上能发〔2025〕33号

　　各关系单元： 

　　为明确上海海外动力来往中心（以下简称动力中心）要领化来往评释要乞降过渡期安排，加强要领化来往监管，范例要领化来往行为，惊奇期货来往递次和阛阓公谈，凭据《上海海外动力来往中心要领化来往处理笃定》（以下简称《处理笃定》）关系律例，告知如下： 

　　一、要领化来往评释 

　　（一）应当实验要领化来往评释义务的来往者范围 

　　来往者在动力中心的来往合适以下要求之一的，应当实验评释义务： 

　　1．在1个来夙昔内出现10次（含）以上1秒钟内10笔（含）以上报撤单的，内容限度关系账户组的报撤单笔数按照单个客户扩充； 

　　2．合约代码、生意场地、托付数目、托付价钱等来往指示中枢成分以及来往指示的下达时辰均由计较机自动决定的； 

　　3．使用自主研发大略其他定制要领化来往软件的； 

　　4．动力中心认定的其他需要评释的情形。 

　　（二）要领化来往者评释的内容 

　　1．账户基本信息，包括来往者称号、来往编码、产物处理东谈主和托付的期货公司会员、境外独特经纪参与者大略境外中介机构等； 

　　2．来往和软件信息，包括来往指示扩充样子和来往软件称号、基本功能、拓荒主体等； 

　　3．动力中心要求的其他信息。 

　　要领化来往者评释信息发生首要变更的，应当在变更发生后30个来夙昔内进行变更评释。 

　　要领化来往者应当确保其评释的信息真正、准确、无缺。期货公司会员、境外独特经纪参与者、境外中介机构应当对账户基本信息、来往和软件信息等进行核查。核查无误的，期货公司会员、境外独特经纪参与者应当在5个来夙昔内向动力中心评释，境外中介机构应当在5个来夙昔内通落后货公司会员、境外独特经纪参与者向动力中心评释。同期，期货公司会员、境外独特经纪参与者、境外中介机构应当每半年大略按动力中心要求，对要领化来往客户评释的信息进行核查，发现未按律例评释的，应当督促客户实时改正，经督促仍不改正的，应当按照要领化来往托付契约（以下简称托付契约）商定，隔断连招揽受其开仓托付。 

　　（三）要领化来往评释的旅途 

　　要领化来往客户应当按照《处理笃定》关系要求进行要领化来往评释。期货公司会员、境外独特经纪参与者、境外中介机构应当按照《对于启用中国期货监控要领化来往评释系统关系事项的告知》相干要求，通过中国期货阛阓监控中心要领化来往评释系统，向动力中心评释客户的要领化来往相干信息。 

　　非期货公司会员、境外独特非经纪参与者从事要领化来往前，应当通过会员工作系统向动力中心评释相干信息。 

　　高频来往者的评释要求由动力中心另行告知。 

　　二、过渡期安排 

　　对于2025年10月9日前还是从事要领化来往相干行为的期货公司会员、境外独特经纪参与者、境外中介机构和来往者，安排如下： 

　　一是2026年4月8日前，期货公司会员应当与客户顽强托付契约，商定两边的权力、义务等事项，明确评释处理、风险限度等要求；境外独特经纪参与者、境外中介机构接管客户要领化来往托付的，参照前述要求扩充。 

　　二是来往者应当按照律例旅途，真正、准确、无缺评释要领化来往信息，自2026年4月9日起，上述来往者未按照律例旅途进行要领化来往评释的，不得从事要领化来往。 

　　三是对于高频来往者、无为发生错单等卓越行为的客户，动力中心不错要求期货公司会员、境外独特经纪参与者对其用于要领化来往的技巧系统进行测试，期货公司会员、境外独特经纪参与者不错自行大略托付第三方测试机构进行测试。 

　　三、监管要求 

　　对于违背相干律例的要领化来往者，动力中心将责令改正，并不错选拔领导告知、要求评释情况、约见语言、截至开仓等措施。对于违背相干律例的期货公司会员、境外独特经纪参与者、境外中介机构，动力中心将责令改正，并不错选拔领导告知、约见语言、发出警示函、发出倡导函等措施。情节严重的，按照《上海海外动力来往中心违纪处理实施笃定》关系律例处理。 

　　特此告知。 

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包袱剪辑：李铁民