当作国联证券与民生证券兼并后收到的首份罚单，国联民生证券（601456.SH）的合规解决再度敲响警钟。

日前，江苏证监局官网表现，国联民生证券因紧要事项未发扬，以及方正从业里面边界轨制不完善，部分用度的支拨未制定明确的里面方案经过和具体范例等事由，被监管采取责令改正行政监管形态，并记入证券期货阛阓诚信档案。

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截图来自江苏证监局网站

据悉，当作新“国九条”后首家完成并购重组的券商，国联民生证券在本年2月27日以新身份亮相2025国联民生证券名堂合营大会，整合后国联民生证券提倡将聚焦“产业投行”策略。

尽管在兼并速率上，国联民生证券耗时仅8个月较为赶快，但奈何强化兼并后业务质料还是是新任解决层阻隔冷漠的挑战。

以投行业务为例，自2023年起，民生证券的投行握业质料已集结两年被中证协评为C类，且2024年的债券业务和财务照管人业务的握业质料均被评为C类。2024年,民生证券主动撤退29家IPO名堂,撤否率逾越60%。本年4月，因触及在主动撤退的迪嘉药业IPO名堂中存在多项违法，深交所决定对民生证券采取书面警示的自律监管形态。

财报表示，2024年国联民生证券共竣事交易收入26.83亿元，同比下落9.21%；净利润3.97亿元，同比下落40.8%。扫尾2024年底，公司总资产为972.08亿元，较上年末增长11.57%。本年一季度，国联民生证券功绩同比扭亏为盈，竣事交易收入15.62亿元，同比增长800.98%；竣事归母净利润3.76亿元。

值得一提的是，近期有阛阓传奇指出，国联民生证券首席营销官、资产委副主任、机构客户部总司理张荣升已去职。记者查询中国证券业协会官网从业东说念主员基本信息公示发现，张荣升的登记信息已无法表示。据悉，在国联证券手艺，张荣升主导资产解决业务改造，提倡了以基金投顾、机构代销为中枢构建泛资产解决奇迹体系。

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